FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 4/2019

Apella Apella Wertpapierservice GmbH Apella AG Jens Quittschalle 0361/60 22 64 57 apella.de 5 Bafin (2010) 64 Unbegrenzt (per 31.3.2015) 0,5–3 Mio. Euro Anteil in % Agio Bestand 91 % bis 95 % 1 91 % bis 95 % 1 lt. Emittenten lt. Emittenten 95 % bis 95 % 1 Keine 32,50 Euro/Monat netto Keine 41,32 Euro/Monat netto Ja² Nein Nein Ja Bis 95 % (nach Bestand) Ja Ja k.A. Bank für Vermögen BfV Bank für Vermögen AG BCA AG Frank Ulbricht 06171/91 50-500 bfv-ag.de 11 Bafin (2008) 303 500 3–5 Mio. Euro Anteil in % Agio Bestand 90–95 % 1 bis 90-95 % umsatzabhängig k.A. umsatzabhängig umsatzabhängig 90–95 % 1 bis 90–95 % Keine Keine Keine 49, 89, 119 Euro/Monat +MwSt ³ Ja, aus haftungsrechtlicher Sicht Ja Nein Ja Ca. 90 % Ja (Private Investing) Ja k.A. BN & Partners BN & Partners Capital AG Reuss Private Group AG M. Siepmann (Foto), K. Liolis 069/24 75 12 76-0 bnpartner.com 10 Bafin (2005) 86 150 – 10–20 Mio. Euro Anteil in % Agio 4 Bestand 4 90 % d. BN-Marge 90 % d. BN-Marge bis zu 90 % 4 k.A. 90 % d. BN-Marge k.A. bis zu 80 % bis zu 80 % Keine Ca. 380 Euro p.a. Keine Ab 150 Euro/Monat Nein – Nein Ja bis zu 90 % Ja (u.a. mit Morningstar) Ja, beides k.A. Baumann & Partners Baumann & Partners S.A. Lux. Inhabergeführt, Management Achim Kochsiek +352/246 93 50 baumannandpartners.lu 15 CSSF (2008) 62 10 Ca. 150 k. A. k. A. – 8–15 Mio. Euro Anteil in BP Agio Bestand 100 % 100 % 100 % 100 % Keine Anbindung ü. Sammelpolice möglich Anbindung ü. Sammelpolice möglich Abhängig von Volumen und Produkten Nein, Research-Unterstützung Ja Ja Ja I.d.R. 100 % Ja Ja k. A. k. A. k. A. k. A. Exklusiv: Haftungsdach-Tabelle Haftungsdachgeber Hauptgesellschafter Ansprechpartner Telefon Internet (http://www...) Zahl der Mitarbeiter (Vollzeitstellen) Aufsicht (Genehmigung seit wann) Zulassungen ( Ja / Nein ) Vertraglich gebundene Vermittler (vgV) Zahl der vgV laut Bafin 8. 11. 2019 Wie viele vgV wird das Haftungsdach maximal aufnehmen? Assets under Control der vgV zum 31.12.2015 (in Mio. Euro) zum 31.12.2016 (in Mio. Euro) zum 31.12.2017 (in Mio. Euro) zum 31.12.2018 (in Mio. Euro) Typische Assets under Control eines vgV Konditionen für die vgV Welchen Anteil an der bzw. welche Pro- vision (Agio/Bestand) erhält der vgV? a) offene Fonds b) Aktien/Anleihen/Zertifikate c) Beteiligungen d) Vermögensverwaltung Fixe Kosten des vgV a) Anbindung (einmalig) b) Vermögensschadenhaftpflicht c) Vertrauensschadenhaftpflicht d) Verwaltung/HD-Pauschale Angebot des Haftungsdachs Gibt es Kern-/Empfehlungslisten? Kann der vgV davon abweichen? Honoraranlageberatung (WpHG) möglich? Sind Servicegebührenmodelle möglich? Welcher Teil der Honorare/Gebühren bleibt beim vgV? Verträge mit Fondsplattformen ( Ja / Nein ) Eigene Fonds-VV des Haftungsdachs? Können vgV eigene Label-Fonds oder Fonds-Vermögensverwaltung initiieren? Geschäftsentwicklung des HD Provisionserlöse des Haftungsdachs 2015 (in Mio. Euro) 2016 (in Mio. Euro) 2017 (in Mio. Euro) 2018 (in Mio. Euro) Erwartete Steigerung 2019 vertrieb & praxis I haftungsdach 284 www.fondsprofessionell.de | 4/2019 Fotos: © Apella, Bank für Vermögen, BN & Partners, DFP, Joppen, Finet, GSAM + Spee, JDC, NFS Netfonds, Partner Bank, FFPB 1 bestandsabhängig | 2 Auswahlliste für Beteiligungen und Zertifikate, Fonds frei | 3 je nach HD-Stufe | 4 der vereinbarten Agios; bis zu 90 % d. BN-Marge | 5 volumensabhängig | 6 der VV-Gebühr bei standardisierten Strategien | 7 bei HD Easy: nicht erforderlich | 8 ab- hängig von der Rechtsform und Anzahl der Mitarbeiter inkl. Nutzung von Munio.pm (bei HD Easy ab 30 Euro zzgl. MwSt. p.m.) | 9 mit 9 standardisierten Strategien, die aber auch in individuellen Mandaten umgesetzt werden. Abgedeckt wird das Spektrum von aktiv (FAM Honorar-VV) bis prognosefrei mit Dimensional-Fonds (FAM Pure Dimensional VV). Neu ist die FAM Twin Solution, eine Kombination aus 70 % Dimensional und 30 % „Alternative Beta“, die das Risiko in Stressphasen minimieren sollen. | 10 Finanzberater als vgV AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Metzler Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere ca. 140 1,424 AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Metzler Movent. Weitere 589 Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere 5,50 ca. 145 1,744 679 4,75 ca. 162 1,861 736 5,59 ca. 130 663 AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Metzler Movent. Weitere 1.230 9,5 Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere 1.280 11,6 1.540 14,8 AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Metzler Movent. Weitere 115 2,7 Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere 138 5,10 4.180 15,8 1,581