FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 3/2021

Weil bislang ein Standard fehlt, mit dem sich die Nachhal- tigkeit eines Portfoliounterneh- mens ermitteln ließe, sehen sich fast 70 Prozent der Asset Mana- ger dazu gezwungen, eigene ESG-Ratings oder -Firmenpro le zu erstellen (siehe Gra k). Diese und die externen Daten zu CO 2 - Fußabdruck und Co. ießen oft nicht nur ins Portfoliomanage- ment ein, sondern auch in das Fonds-Reporting. Schließlich sol- len die Anleger mitbekommen, was die ganzen Anstrengungen denn nun konkret für ihr Depot bedeuten. Dabei bleibt die Frage, ob der einzelne Euro wirklich etwas be- wirken kann, enorm schwierig zu beantworten. Hier müssen Anle- ger ihrem Vermögensverwalter ein gutes Stück Vertrauen entge- genbringen, dass er ihr Geld tat- sächlich sinnvoll investiert. Dieses Vertrauen war schon früher wich- tig, als es bei der Geldanlage „nur“ um die Rendite ging. Beim nach- haltigen Investieren gilt das umso mehr. BERND MIKOSCH FP Die ESG-Aufstellung der Asset Manager (Fortsetzung & Ende) Verankerung der Nachhaltigkeit auf Unternehmensebene Allg. Investmentpolitik für mehr Nachhaltigkeit? Richtlinie zum Umgang mit der Erderwärmung ? Ausschlusskriterien auf Unternehmensebene? Nachhaltigkeitsbezogene Richtlinie zur Stimm- rechtsausübung /für Engagement -Prozesse? Gibt es eine(n) ESG-Verantwortliche(n)? Berichtet sie/er direkt an den CEO? Hat sie/er ein eigenes Team? Hat sie/er ein eigenes Budget? Produktpalette (Europäische Publikumsfonds) Gesamtanzahl der Publikumsfonds Volumen dieser Publikumsfonds in Mio. Euro Zahl der Fonds nach Artikel 8 SFDR Volumen dieser Publikumsfonds in Mio. Euro Zahl der Fonds nach Artikel 9 SFDR Volumen dieser Publikumsfonds in Mio. Euro Auflage des ersten Nachhaltigkeitsfonds Fonds mit qualitativem Nachhaltigkeitssiegel Nichtfinanzielle Kennzahlen im Fondsreporting? Selbstverpflichtungen (Jahr des Beitritts) CDP (früher: Carbon Disclosure Project) Climate Action 100+ Global Impact Investing Network (GIIN) Net Zero Asset Managers Initiative Principles for Responsible Investment (UN-PRI) Task Force on Climate-related Financial Disclosures Transparenz-Kodex (Eurosif) UN Global Compact ESG-Research (Gesamtkonzern bzw. AM-Sparte) Zahl der Mitarbeiter im Unternehmen (gesamt) Analysten/Fondsmanager mit Analystenfunktion Zahl der ESG-Research-Analysten Zahl externer ESG-Ratingagenturen als Zulieferer Erstellen Sie eigene ESG-Ratings /-Firmenprofile? Stand: 30.6.2021; Mitarbeiter = Vollzeitäquivalent | * gerundete Angabe | 1 Stand: 30.7.2021 | 2 Stand: 12.8.2021 | 3 ohne Advisory-Mandate und Fonds anderer Verwaltungsgesellschaften, die von Union Investment gemanagt werden Quelle:FONDSprofessionellUmfrageunterAssetManagern imAugust2021 Nachhaltige Anstrengungen Quelle:FONDSprofessionellUmfrageunterAssetManagern imAugust2021;N=153-158 0% 20% 40% 60% 80% 100% Erstellen Sie eigene Nachhaltigkeits- Ratings oder -Firmenprofile? Sind nichtfinanzielle Kennzahlen ins ESG-Fonds- Reporting integriert? Ja Nein 24,8 % 75,2 % 31,0 % 69,0 % TBF Global AM 11 1.135* 10 939* 0 0 2 2020 2020 16,6 9 1,2 1 Thema- tics AM 1 8 3.600 3 1.351 3 1.073 2019 5 2020 2021 2019 17 4* 3,5* 4 Thomas Lloyd 2 6 1.292* 3 141* 2011 5 2012 2016 2019 2016 250* 4 2 2 Triodos IM 14 5.049* 0 0 14 5.049* 1997 9 2019 2008 2009 2009 225 57 57 5* UBS AM 413 287.951 52 40.418 6 71 1997 1 2002 2018 2011 2020 2009 2018 2000 2.505 250 8 7 Union Bancaire Privée 85 18.600 26 6.900 2 500 2012 8 2020 2012 2020 2020 200 89 20 4 Union Invest- ment 234 3 214.201 206 3 74.000* 0 3 0 1990 18 2006 2018 2021 2010 2018 2012 2008 4.083 183 17 5 Vontobel AM 94 60.977 9 11.196 3 1.423 1998 2 2008 2020 2010 2017 450* 34 11 11 Warburg Invest 71 3.500* 3 78* 1 47* 2004 0 2020 1 6 2 2* Welling- ton Mngt. 88* 51.087* 28 24.600* 4 1.500* 2007 2019 2020 2016 2020 2012 2017 2.764 267 8 13* White- helm Capital 1 70* 1 70* 0 0 2016 1 2017 2021 2021 65 45 9 1 Wiwin 1 6 1 6 0 0 2021 0 25* 4 4 0 VERTRIEB & PRAXIS ESG-Kapazitäten der Asset Manager 364 fondsprofessionell.de 3/2021