FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 3/2021

FINANZVERTRIEBE Trotz Corona: Das Geschäft brummt Gleich mehrere Finanzvertriebe ha- ben in den vergangenen Monaten von gut laufenden Geschäften be- richtet – trotz oder gerade wegen der Corona-Pandemie.Die Deutsche Ver- mögensberatung (DVAG) verzeich- nete eigenen Angaben zufolge 2020 das sechste Rekordjahr in Folge. Im vergangenen Jahr setzte der Frankfur- ter Finanzvertrieb 1,98 Milliarden Euro um, knapp sechs Prozent mehr als im Vorjahr. Der Jahresüberschuss erreichte mit 211,8 Millionen Euro ebenfalls einen Höchstwert, genau wie der Gesamtbestand der betreuten Verträge, der sich mittlerwei- le auf 222,8 Milliarden Euro beläuft. Der Regensburger Finanzdienstleister Telis ver- zeichnete 2020 sogar sein siebentes Rekord- jahr in Folge. Die Gesamterlöse beliefen sich auf 151 Millionen Euro, das Konzern- ergebnis betrug 15 Millionen Euro. Das Unternehmen beschäftigt erstmals mehr als 1.500 Berater – und hat damit das 2016 gesteckte Ziel erreicht, die Zahl seiner Ver- mittler von damals 750 zu verdoppeln. Auf- wärts geht es auch für die Finanzvertriebe der Swiss Life in Deutschland. DemUnter- nehmen zufolge arbeiten aktuell mehr als 5.000 lizenzierte Finanzberaterinnen und Finanzberater für die Vertriebe Swiss Life Select, Tecis,Horbach, Proventus und Swiss Compare – gut 50 Prozent mehr als noch vor fünf Jahren. Auch die Finanzvertriebe MLP, OVB und Plansecur haben jüngst gute Geschäftszahlen vorgelegt. FP Die Kontaktbeschränkungen machten persönliche Treffen zwischen Vermittlern und ihren Kunden zeitweise unmög- lich. Viele Finanzdienstleister setzten auf Videoberatungen. Urteilsticker § Forderung | LG Heilbronn | Urteil v. 20. 8. 2021| Az. Bö 10 O 365/20 Anleger von geschlossenen Fonds, die insol- vent sind, müssen keine Rückforderung von Ausschüttungen fürchten, wenn diese an vertragliche Regelungen geknüpft waren und nicht an die tatsächliche Ertragslage der Investition, so die Richter des Landgerichts. § P&R | OLG Zweibrücken | Beschl. v. 15. 6. 2021 | Az. 4 U 230/20 Das OLG klärte im Zusammenhang mit P&R- Investments Fragen der Zurechnung vermeint- licher Pflichtverletzungen aus einer Erstver- mittlung auf spätere Investitionen. Tenor des OLG: Unterliefen einem Vermittler bei einer Beratung Fehler, hat das keine Folgen für weitere Geschäfte mit dem gleichen Kunden. § Entgeltklausel | BGH | Urteil vom 30. 6. 2020 | Az. XI ZR 119/19 Gegenstand des Urteils war eine Entgelt- klausel für ein für jedermann zugängliches „Basiskonto“. Eine solche Klausel ist unwirk- sam, wenn der Mehraufwand der Bank für die Führung des Kontos allein auf die Inhaber des Basiskontos umgelegt wird. Finanzprofis in Bewegung ››› Die aktuellsten News täglich auf fondsprofessionell.de Der Vermögensverwalter Starcapital hat Simon Westendorf zum Leiter sei- nes Aktienfondsmanage- ments befördert. Westen- dorf ist bereits seit 2018 bei Starcapital und war bisher als Portfoliomanager tätig. Als Vertriebsdirektor ver- stärkt Daniel Röger das Team der Hamburger Antea . Die letzten sechs Jahre war stand er bei Union Investment als Ver- triebsberater für Invest- mentfonds unter Vertrag. Degroof Petercam Asset Management hat Johan Van Geeteruyen , bislang Investmentchef der globa- len ausgewogenen Stra- tegien, zum neuen Chief Investment Officer Funda- mental Equity ernannt. Anne Richards , seit De- zember 2018 Chefin von Fidelity International , wurde von der britischen Königin im Rahmen der so- genannten Queen’s Birthday Honours in den Adelsstand erhoben. Yves Ceelen , er leitete bei Degroof Petercam AM bisher das institutionelle Portfoliomanagement, hat zusätzlich die Investment- chef-Rolle für die globalen ausgewogenen Strategien übernommen. NEWS & PRODUCTS Investmentfonds 40 fondsprofessionell.de 3/2021 FOTO: © STARCAPITAL, ANTEA, DPAM, PHOTOGRAPHER SIMON DAWSON / BLOOMBERG