FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 1/2023

WERTPAPIERGESCHÄFT Viele Beschwerden bei der Bafin Im Jahr 2020 gingen bei der Ba n rund 2.400 Beschwerden zu Wertpapiergeschäf- ten ein. Das sind zwar weniger als 2021, aber mehr als 2020 und fast viermal so vie- le wie 2019. Den Rückgang im Ver- gleich zum Vorjahr erklärt sich die Aufsicht insbesondere mit Einmal- e ekten: 2021 war es im Zuge des Hypes um „Meme-Aktien“ bei Onlinebrokern zu Handelsstörun- gen gekommen. „Die Zahl der Be- schwerden zum Wertpapiergeschäft liegt nach wie vor deutlich über demNiveau vor der Corona-Pande- mie“, sagt Chan-Jae Yoo, der zustän- dige Bereichsleiter der Ba n. „Das liegt zum einen an Sonderthemen – im vergangenen Jahr gab es wegen der Finanzsanktionen gegen Russ- land beispielsweise Probleme mit ADRs auf russische Aktien. Zum anderen dürfte eine Rolle spielen, dass die Ba n bei Verbraucherschutzthe- men mittlerweile deutlich präsenter ist und sich daher mehr Privatanleger direkt an uns wenden als in der Vergangenheit.“ FP Grund zum Meckern Verbraucherbeschwerden bei der Bafin Der Hype um „Meme-Aktien“ wie Gamestop hatte 2021 für einen Ausreißer gesorgt. Quelle:Bafin 0 1.000 2.000 3.000 4.000 5.000 6.000 7.000 8.000 2022 2021 2020 2019 Zahl der Beschwerden zu Wertpapiergeschäften 615 6.059 2.325 2.404 Urteilsticker § Prospekt | BGH | Beschluss vom 14. 12. 2022 | Az. XI ZB 10/21 Der Vorrang der spezialgesetzlichen Prospekt- haftung gilt auch dann, wenn der Anleger seine Beteiligung erst nach Ablauf der in Paragraf 13 Absatz 1 Nummer 1 Verkaufs- prospektgesetz (aF) und Paragraf 44 Absatz 1 Satz 1 Börsengesetz (aF) bestimmten Sechs- Monats-Frist gezeichnet hat. § Gebühren | OLG Frankfurt | Urteil vom 14. 12. 2022 | Az. 17 U 132/21 Das Errechnen der Höhe einer Vorfälligkeits- entschädigung im Fall der vorzeitigen Rück- führung eines Darlehens gehört – unabhängig von Paragraf 493 BGB – zu den vertraglichen Nebenpflichten einer Bank. Sie darf dafür von Kunden kein gesondertes Entgelt verlangen. § Prämiensparen | BGH | Urteil vom 24. 1. 2023 | Az. XI ZR 257/21 Der BGH entschied bei Prämiensparverträgen erneut, dass die streitgegenständliche For- mularklausel unwirksam ist, welche die Vereinbarung eines variablen Zinssatzes vorsieht und den Kreditinstituten ermöglicht, den Zinssatz einseitig anzupassen. NEWS & PRODUCTS Investmentfonds 44 fondsprofessionell.de 1/2023 Finanzprofis in Bewegung ››› Die aktuellsten News täglich auf fondsprofessionell.de BNY Mellon Investment Management hat sein Team am Standort Frankfurt mit Andreas Reichgruber als Senior Client Relation- ship Manager verstärkt. Reichgruber kommt von Nuveen Asset Management. Die Hansainvest Lux hat Christian Moersch in den Vorstand berufen. Er ver- antwortet dort künftig die Bereiche Vertrieb, Portfolio- management, Zentralver- waltung und Relationship Management. Richard Marshall ist neuer Head of Infrastructure der DWS . Marshall wechselte von Fitch Solutions zu der Deutsche-Bank-Tochter. Dort hatte er als Head of Infrastructure & Power Re- search gearbeitet. First Sentier Investors hat Kate Turner zur globalen Leiterin für verantwortungs- volles Investieren berufen. Turner hat die Nachfolge von Will Oulton angetreten, der Ende 2022 in den Ruhe- stand gegangen ist. Sein Vertriebsteam in Frankfurt hat Swisscanto mit Sarah Victoria Nae- gele verstärkt. Sie wird in ihrer Position in erster Linie Maklerpools, Banken und Vermögensverwalter be- treuen. FOTO: © BNY MELLON INVESTMENT MANAGEMENT, HANSAINVEST LUX, DWS, SWISSCANTO, FIRST SENTIER INVESTORS