FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 4/2021

ie PRIIPs Regulierung ist bereits seit Januar 2018 in Kraft und zielt darauf ab, „verpackte“ Anlageinstrumen- te sowie kapitalbildende Versicherungs- produkte für Investoren vergleichbarer und verständlicher zu machen. Die Vorschriften der Regulierung stellen Fondsanbieter vor zahlreiche Herausfor- derungen bezüglich Datenmanagement und Reporting. So müssen parallel 2 Vorschriften gleichermaßen beachtet werden: die für UCITS KIIDs sowie die für PRIIPs KIDs, sofern die Investment- produkte über Versicherungen vertrie- ben werden. Und für die Erstellung der PRIIPs KIDs hat sich mit dem neuen RTS-Update schon wieder einiges geändert. EFFIZIENZ DURCH AUTOMATISIERUNG Aufgrund der hohen Anforderungen an das aktuelle und zukünftige regulatori- zentrale Datenbank sowie eine integrier- te Reporting-Lösung. Alle Datenberech- nungen sollten idealerweise zentral erfolgen; PRIIPs KIDs und SFDR-Reports sollten grundsätzlich mit den gleichen Systemen erstellt werden. LPA bietet hierfür eine europaweit branchenbewährte SaaS-Lösung an: die acarda Plattform. Asset Manager laden dabei lediglich ihre Rohdaten – z.B. die Portfoliozusammensetzung, Transaktio- nen, Fondsdaten und Beschreibungen (narratives) – direkt in die Systeme. Alle weiteren Schritte laufen automatisiert. Ergänzend werden umfangreiche Mana- ged Services angeboten – bis hin zum vollständigen Outsourcing des regulato- rischen Reportings. ERWEITERTE ANFORDERUNGEN Ab Juli 2022 gelten die neuen PRIIPs RTS (Regulatory Technical Standards), die den Reporting-Aufwand zusätzlich erhöhen. Konkret müssen Fondsanbie- ter in der Lage sein, ihre PRIIPs-Daten nach EPT- und CEPT-Standards zu übermitteln. Dies beinhaltet für alle Publikumsfonds eine angepasste Kostenausweisung samt Transaktions- kostenberechnung, die Bereitstellung von PRIIPs KIDs sowie die Angleichung der eigenen Factsheets, MiFID- Daten und ESG-Reports. Dementsprechend sind im PRIIPs-Reporting zahlreiche Anpassungen durch die Asset Manager PRIIPs KIDs: neue Reporting-Herausforderungen AYAL LEIBOWITZ Ab Juli 2022 gelten die erweiterten technischen Regulierungsstan- dards für die Erstellung von Informationsdokumenten in Rahmen der PRIIPs-Verordnung. Aufgrund des zusätzlich entstehenden Repor- ting-Aufwands ist eine automatisierte Plattform-Lösung sinnvoller als je zuvor. D WAS ASSET MANAGER JETZT BEACHTEN MÜSSEN. umzusetzen. Hinzu kommen weitere Challenges, die sich durch umfangrei- Nachhaltigkeitskennzahlen ergeben. Die Übermittlung der ESG-Kennzahlen wird jedoch wahrscheinlich nicht über die KIDs möglich sein. Stattdessen wird es separate vorvertragliche und periodi- sche Formate gemäß SFDR-Input geben. FIRMENPORTRAIT LPA ist einer der weltweit führenden Entwick- ler und Berater für technologiebasierte Kapitalmarktlösungen (CapTech). Der mehrfach ausgezeichnete Dienstleister hilft Banken, Versicherungen und Fondsan- bietern dabei, die digitale Transformation voranzutreiben, Beratungs- und Dokumentati- onsprozesse zu automatisieren und dadurch steigern. Das Unternehmen mit Hauptsitz in Frankfurt betreut mit über 400 Technologie- und Kapitalmarkt-Experten ein internationa- les Portfolio renommierter Kunden aus der Finanzbranche. Ein Kernprodukt der LPA-Gruppe ist die acarda Plattform für aufsichtsrechtliches Reporting. DIE ACARDA PLATTFORM Führende SaaS-Plattform für • Compliance / regulatorisches Reporting • Kundenreporting • Datenmanagement • Berechnung von Transaktionskosten • Datenerhebung (Look Through) und Distribution KONTAKT LPA GmbH Große Gallusstraße 9 D-60311 Frankfurt am Main Tel.: +49 (0) 69 97 14 85 0 E-Mail: contact@l-p-a.com Internet: www.l-p-a.com ANZEIGE